全国股转关于主办券商内核工作指引实施若干问题的解答

为进一步标准主办券商推举业务，明确主办券商内核职责及工作请求，提升主办券商执业质量和挂牌公司信息披露质量，现就《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引(试行)》(文中简称“《内核工作指引》”)实行中的有关问题解答以下：

一、添加审计项目标内核程序有何请求？

答：为施展主办券商内核工作的专业职能，自2016年10月1日起，请求挂牌公司添加审计的，主办券商应依照《内核工作指引》的规定实行内核程序，添加现场核对工作稿本，并提交由该项目全部内核会议成员签字确认的答复文件。

二、如何懂得内核机构的独自性请求？

答：内核机构应为主办券商常设机构，独自于推举业务部门，专职负责内核工作的组织和管理。

内核专员为内核机构的专职人员，不该参加推举业务，不得由推举业务部门人员兼职担任，防止因与推举业务部门混淆致使的好处抵触。

三、内核专员的聘请有何详细请求？

答：内核专员的聘请条件由主办券商自行规定。主办券商应在控制风险、保障专业能力的条件下，依照《内核工作指引》的有关规定，合理设定内核专员的聘请条件。

四、如何懂得“内核会议须七名以上内核机组成员列席方可召开……且由推举业务部门人员兼任的不得超出三分之一”？

答：主办券商应增强内核会议的独自性与专业性，鼓励主办券商外聘内核会议成员。

内核会议成员未在推举挂牌项目小组所属的一级部门任职的，在该项目内核会议中，能够不认定为《内核工作指引》所指的推举业务部门人员。

五、现场核对工作稿本如何提交？

答：现场核对工作稿本应作为“3-4-4内核专员对内核会议落实情形的添加核对看法”的附件上传。

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